部门预算整体绩效自评报告

（攀枝花市西区审计局）

一、部门概况

（一）本部门的基本职能。

1.主管全区审计工作。负责对区级财政收支和法律法规规定属于审计监督范围的财务收支的真实、合法和效益进行审计监督，对公共资金、国有资产、国有资源和领导干部履行经济责任情况实行审计全覆盖，对领导干部实行自然资源资产离任审计，对国家和省市区有关重大政策措施贯彻落实情况进行跟踪审计。对审计、专项审计调查和核查社会审计机构相关审计报告的结果承担责任，并负有督促被审计单位整改的责任。

2.贯彻执行国家、省、市有关审计工作的方针政策和法律法规。起草地方性审计规章草案、规范性文件。制定并组织实施全区专业领域审计工作规划。参与起草地方性财政经济及相关规章草案、规范性文件。组织对全区性重大投资项目、重大突发性公共事项、重要专项资金的审计和专项审计调查。对直接审计、调查和核查的事项依法进行审计评价，作出审计决定或提出审计建议。

3.向区委审计委员会提出年度区级预算执行和其他财政支出情况审计报告。向区政府和市审计局提出年度区级预算执行及其他财政收支情况的审计结果报告。受区政府委托向区人大常委会提出区级预算执行及其他财政收支情况的审计工作报告、审计查出问题整改情况报告。向区委、区政府报告对其他事项的审计和专项审计调查情况及结果。依法向社会公布审计结果。向区级有关部门、街道（镇）通报审计情况和审计结果。

4.直接审计下列事项，出具审计报告，在法定职权范围内作出审计决定，包括国家和省市区有关重大政策措施贯彻落实情况；区级预算执行情况和其它财政收支，区级各部门、各街道办事处预算执行情况、决算草案和其他财政收支，区级各部门、各街道办事处预算执行情况、决算草案和其他财政收支；镇级政府预算执行情况、决算草案和其他财政收支，区级财政转移支付资金；使用区级财政资金的事业单位（含直属单位）和社会团体的财务收支；区政府投资和以区政府投资为主的建设项目的预算执行情况和决算，区级重大公共工程项目的资金管理使用和建设运营情况；自然资源管理、污染防治和生态保护与修复情况；区属国有企业和地方金融机构、区属国有资本占控股或主导地位的企业和金融机构境内外资产、负债和损益，区政府及有关部门、街道（镇）驻外非经营性机构的财务收支；有关社会保障基金、社会捐赠资金、安全生产和职业健康财政资金以及其他基金、资金的财务收支；国际组织和外国政府援助、贷款项目；法律法规规定的其他事项。

5.按规定对区管党政主要领导干部及其他单位主要负责人实施经济责任审计和自然资源资产离任审计。

6.组织实施对国家财经法律法规、规章、政策和宏观调控措施执行情况、财政预算管理及国有资产管理使用等与区级财政收支有关的特定事项进行专项审计调查。

7.依法检查审计决定执行情况，督促整改审计查出的问题，依法办理被审计单位对审计决定提请行政复议、行政诉讼或区政府裁决中的有关事项，协助配合有关部门查处相关重大案件。

8.指导和监督内部审计工作，核查社会审计机构对依法属于审计监督对象的单位出具的相关审计报告。

9.组织开展审计领域内的交流与合作，指导和组织开展信息技术在审计领域的应用。

10.负责职责范围内的安全生产和职业健康、生态环境保护、审批服务便民化等工作。

11.完成区委和区政府交办的其他任务。

（二）人员构成。

内设股室4个，西区审计局下设办公室、财政和重大政策跟踪审计股、投资和社会保障审计股、自然资源和经济责任审计股。下属参照公务员法管理的事业单位1个，单位名称攀枝花市西区经济责任审计事务中心。

区审计局行政编制5名，其中：局长1名，副局长2名，工作人员2名。事业参公编制5名、事业编制2名（使用人才交流中心编制）、临聘编制2名。截至2021年末有在职职工13人（行政编制5人，事业参公编制4人，编制在区人才中心的事业人员2人、临聘2人）。

(三)固定资产情况。

本单位为加强资产管理、规范资产管理行为，制定了合法、合规、完整的资产管理制度，相关资产管理制度得到有效执行，促进了职责和绩效目标任务完成。截至2021年12月底，固定资产期末账面数原值48.76万元，累计折旧34.37万元，净值14.39万元，其中：通用设备10.00万元，占总资产净值数69.49%；专用设备0万元，占0%；家具、用具、装具及动植物4.39万元，占总资产净值数30.51%。无形资产期末账面数原值0万元，累计摊销0万元，净值0万元。

二、部门资金基本情况

（一）年初部门预算安排及支出情况。

1.基本支出安排及使用情况

2021年全年财政预算资金193.42万元,占全年预算数的91.94%。其中年初预算202.13万元,追减预算8.71万元。全年基本支出193.42万元，其中发放工资、社保等179.04万元，机关运行经费14.38万元。

2.部门预算项目安排及支出情况

2021年项目预算16.95万元,占全年预算数的7.80%。其中年初预算57.5万元,追减预算41.10万元,上年结余0.55万元。全年项目支出16.95万元，其中财政拨款16.40万元.上年其他资金结余0.55万元。

追加预算安排及支出情况

2021年无追加预算安排及支出。

专项资金安排及支出情况

2021年度财政项目资金共涉及2个项目，一是平台开发建设及维护经费2.34万元、二是审计专项经费14.06万元。

其他资金收支及结转结余使用情况

2021年共使用上年结转结余项目资金0.55万元，全部用于审计项目开支。

三、绩效目标完成情况分析

根据绩效目标及指标值逐项分析。

（一）区级财政资金绩效目标完成情况。

1.年初部门预算绩效目标完成情况

2021年，完成审计项目15个，调查审计查出各类问题53个，涉及管理不规范资金43014.67万元，提出审计建议38条。一是突出财政资金绩效，扎实开展财政预算执行审计。完成区级财政预算执行及决算草案编制情况审计，区法院、区检察院部门预算执行审计，中央省级生态环境保护专项资金审计。二是紧盯领导干部履职尽责，扎实开展领导干部自然资源资产离任审计和经济责任审计。重点关注领导干部在森林草原防灭火、中央环保督察、新冠肺炎疫情防控、重大基础设施建设等方面履职尽责情况，6个审计项目均在按计划有序实施，预计年底前全面完成。三是聚焦民生热点，扎实开展政府投资审计。完成了攀枝花市西区2017年棚户区货币化改造第一批次道路、供排水、供电改造项目第I标段审计，正在进行西佛山生态环境修复及石漠化治理一期项目、西佛山片区环境综合治理及配套基础设施建设项目竣工决算审计，就项目建设、资金管理使用等方面存在的问题形成情况报告，推动相关部门及时完善制度程序，促进项目建设和资金管理进一步规范。四是紧扣区属国有企业改革重点，扎实开展国有企业专项审计。对1家区属国有企业经营发展总体情况和规模效益、防范风险及资金管理情况开展专项审计调查，发现问题7个，提出审计建议6条。该项审计工作得到区政府、区级相关部门、被审计国有企业的高度重视，区政府召开专题会议研究，推动审计发现问题整改，促进区属国有企业法人治理结构健全和“三重一大”决策机制等内部管理制度的修订完善。五是强化干部队伍素质提升，扎实开展党史学习教育。开展各类专题研讨6次，开展卫生清扫志愿服务活动20人次，森林草原防灭火卡点值守35人次，到疫苗集中接种点志愿服务48人次，文明城市创建志愿服务13人次。抓好重要时间节点及新冠肺炎、文明城市创建等领域意识形态分析研判。持续深入开展作风建设，团结党内外人士，提高干部政治站位和依法履职觉悟。六是围绕区委区政府决策部署，扎实推进各项重点工作。全面依法治区、法治政府建设、文明城市创建、全面深化改革、国家安全教育、新冠肺炎疫情防控、森林草原防灭火专项整治、生态环境问题排查整治、工青妇、教科文卫等工作有序推进。2.区级专项（项目）资金绩效目标完成情况

2.区级专项（项目）资金绩效目标完成情况

一是总结经验，扩宽思路，强化政府投资项目全过程监督。加大审计信息化力度，构建“以在线实时监督为审计平台，以大数据分析为审计手段，以风险管理预警为审计目标”的政府投资风险管控信息系统，加强监督管理平台的运行管理，对21家重点单位开展了平台业务培训，对政府投资建设项目进行了全面的梳理分析，发现项目建设手续不齐、关键程序缺失、投资规模失控等共性问题107个，向10家单位（部门）发出审计整改通知书督促整改。二是积极探索，大胆实践，强化区属国有企业的监督管理。积极落实审计管理体制改革要求，理顺工作体制机制，强化对区属国有企业的监督管理，率先在全市各区县审计局中设立国有企业监事专职机构，设立国有企业监事股，向企业派驻监事会，明确了国有企业监事职能职责，有效推动了西区国有企业监事工作。三是巡审结合，磨砺干部，提升审计干部监督水平。先后派出干部3人次参与市、区两级巡察，累计时长3个月；1人参加为期3个月的省委巡视；1人参加为期3个月的交叉审计；同时积极开展巡审结合工作，对区检察院部门预算执行审计进行巡审结合试点；与区委巡察办就区属国有企业审计调查中，审计发现的问题线索进行座谈交流，为下一步区委巡察区属国有企业明确了切入点和侧重点。

（二）自评结论。

我局较好地完成了2021年部门预算绩效，一是规范了内部制度；二是通过整体支出绩效自评，增强了各项目单位的绩效评价主体责任意识、制定了部门绩效管理办法及项目工作实施方案，建立了长效机制；三是规范使用项目资金，圆满完成了2021年各项目标任务。根据《2020年度部门整体支出绩效评价指标评分表》评分，得分96.51分。

四、绩效自评结果拟应用和公开公示情况

我局严格按照绩效评价指标体系进行评分，待区财政局反馈后，按要求将绩效评价结果报告进行公开。

 

 

                                                         攀枝花市西区审计局

                                                                                                                                        2022年6月20日

附件1：部门预算整体绩效自评表.xls

附件2：项目（政策）资金绩效自评表.xlsx